Рейдерский захват фирмы: увидеть и противостоять

Станислав Солнцев

управляющий партнёр юридической фирмы «Солнцев и партнёры» Станислав Солнцев

Если вы думаете, что рейдеры захватывают только крупный бизнес, используя грубую физическую силу да коррумпированных чиновников, то вы сильно ошибаетесь. Страдают средний, малый и вообще любой бизнес, который приглянулся нечистым на руку людям. Не имеет значение ни размер, ни сфера бизнеса. Важно лишь то насколько вы юридически защищены и какие активы есть у вашего бизнеса.

Способы рейдерства

Способов завладеть чужим имуществом всегда было два: завладеть обманом или
насильно отнять под угрозой членовредительства. Первый вариант -интеллектуальный обман (по сути мошенничество) – обычно связан либо с введением владельца-жертвы в заблуждение по поводу последствий его действий, либо с подделкой всех или части документов. В этой статье управляющий партнер юридической фирмы «Солнцев и партнеры» Станислав Солнцев расскажет о способах интеллектуального захвата фирмы путем манипуляции с корпоративными документами. Если вы попали в аналогичную ситуацию, то свяжитесь с нами как можно скорее.

Доверчивость и надежда на обратный выкуп

В некотором роде предприниматели сами виноваты в том, что допускают себя обманывать: излишняя доверчивость и желание сэкономить на юристах дают свои результаты.

До сих пор при крупном займе вместо договора залога своей доли в бизнесе предприниматели фактически продают свой бизнес в обмен на получение займа. При этом заключается джентльменское соглашение, что после полной оплаты долга кредитор (так бывает даже с известными банками), вернут бизнес первоначальному владельцу. Вы же понимаете, что практически никто и никогда бизнес не возвращает? Тем более, если бизнес приглянулся кому-то или попросту не удаётся вернуть долг.

Одни совершают такую ничем не гарантированную «сделку с обратным выкупом за 0 рублей» по собственному незнанию, другие из-за введения в заблуждение. В такой ситуации доказать какая истинная воля была у сторон можно, но сделать это крайне сложно. Хуже ещё то, что в таких ситуация практически не бывает ни физического, ни психического насилия при заключении такой сделки. Последнее исключает уголовное преследование ростовщика, а также практически ставит крест на судебном оспаривании. Почему остаются ещё шансы на успех? Потому, что всё дела в деталях, но об этом мы поговорим отдельно.

Ещё одной причиной относительно лёгкого захвата фирмы является невнимательность руководства и владельцев бизнеса к сведениям, вносимым в ЕГРЮЛ. Очень немногие владельцы фирмы подписываются на мониторинг сведений о себе и как результат — попросту не знают, что уже как несколько месяцев они не владеют фирмой и «новые владельцы» совершают сомнительные сделки. Сюда стоит добавить отсутствие традиций иметь юриста и проводить ежегодные общие собрания в ООО, что обычно тоже вменяется в вину судами, когда речь идёт о сроках оспаривания общих собраний. Так если бы их проводили своевременно, то в обязательном порядке бы узнали о том, как изменился состав участников ООО. Чаще всего именно руководители замечают, что их сменили, так как блокируется интернет-банк или не получается провести таможенное оформление. В сейфовых компаниях, которые созданы просто для сохранения имущества, и которые не участвуют в оперативной деятельности, захват выявляется значительно позже.

Совет: подпишитесь на платный мониторинг сведений из ЕГРЮЛ о себе и своих фирмах, проводите с юристом регулярный аудит ваших корпоративных документов или наймите корпоративного секретаря (юриста) для проведения общих собраний. Приводите ежегодно годовые общие собрания участников.

Лженотариус в работе

Подделка документов в современных реалиях – это подделка подписи и печати нотариуса. Обычно не рискуют и подделывают подписи и печати нотариусов, которые работают вдалеке от места деятельности компании. Нотариус подает в налоговый орган только форму, да и то сейчас большей частью в электронном виде, поэтому подделка становится всё более проблематичной. Однако ничто не мешает лженотариусу отправить документы почтой. Почтовая служба, нередко, тоже бывает «своей». Сейчас это не сложно – делается конверт в стиле курьерской службы, отправляется человек с пакетом документов и указанием вручить в «налоговую».

Все способы манипулирования реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) связаны с подачей поддельных или мошеннически полученных документов в налоговый орган. Соответственно, даже если вы не были подписаны на мониторинг своей компании, то всё равно остаётся время для реагирования. О поданных документах можно узнать из онлайн-сервиса ФНС «Сведения о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях, в отношении которых представлены документы для государственной регистрации» (https://service.nalog.ru/uwsfind.do). Введя ИНН или ОГРН своей компании вы можете узнать, когда и какие документы подавались в отношении вашей компании и когда и какие решение по ним принято.

Совет: сервис «Сведения о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях, в отношении которых представлены документы для государственной регистрации» позволяет обнаружить, что кто-то подал документы на смену участников и\или директора (форма Р14001) либо вносит изменения в устав (форма Р13001).

Такой способ как обращение в свою регистрирующую налоговую с возражением относительно предстоящих изменений в ЕГРЮЛ, к сожалению, не эффективен, но его рекомендуем сделать в целях доказывания своей добросовестности. Налоговые органы хоть и наделены полномочиями приостановить регистрацию на срок до 1 месяца при убедительности ваших доводов и даже провести экспертизу документов, однако нужно учитывать, что порядок проверки возражений предусматривает безусловный отказ, если вы оспариваете в своих возражениях сделки или акты органов власти, на основании которых вносятся изменения в ЕГРЮЛ. А это самый распространенный случай.

Более сложный и рискованный вариант завладеть вашим бизнесом – подделать нотариальную доверенность, т.е. по простой доверенности продать долю в бизнесе нельзя. Как известно, уже несколько лет сделки с долями в ООО совершаются исключительно через нотариусов. Исключением из этого правила являются сделки между самим ООО как владельцем доли (далее вы узнаете о том, как используют эту лазейку) и покупателем как участником обществом, так и посторонним лицом.

Раньше нотариусы прозванивали своих коллег, выдавших доверенности, сейчас есть публичный реестр выданных и отменённых доверенностей (reestr-dover.ru), однако при написании статьи автор проверил семь выданных ему доверенностей за последний год и только по четырём из них получил подтверждение, что они «действительно выданы». Иными словами, шанс того, что нотариус пропустит поддельную доверенность крайне мал, хотя и есть. При этом у нотариуса есть полномочия проверить доверенность более основательно – назначить почерковедческую экспертизу. Но практика показывает, что мошенник вряд ли согласится на такую «задержку» и просто пойдет искать менее внимательного нотариуса.

По чужому паспорту

Ещё один вариант связан с ещё большим риском для мошенника и редко может быть проведён без «содействия» нотариуса. Схема состоит в том, что с паспортом приходит яко бы владелец фирмы. Напомним, право фиксировать на видео совершение нотариальных действий нотариусы получили с 1 июля 2015 года (п. 7 ст. 1 Федерального закона от 30 марта 2015 г. № 67-ФЗ). Материалами видеофиксации признаются не только видеозаписи, но и фотографии, а также аудиозаписи. Нотариус вправе, но не обязан разместить в своем кабинете стационарную камеру либо использовать для записи нотариального действия мобильное устройство. К сожалению, даже в Калининградской области были судебные дела, когда заинтересованные лица пытались оспорить, что не приходили к нотариусу. Но без видеозаписи сделать это очень сложно. Суд обычно верит нотариусам, а у тех, кто яко бы приходил к ним, обычно нет доказательств, что их там быть не могло вовсе.

В таких случаях, если вас уверяют, что вы были у нотариуса, следует поискать следующие доказательства своего отсутствия на сделке:

  • билеты на транспорт, если вы в это время были за пределами места, где яко бы посетили нотариуса;
  • справку с работы, что не отлучались с неё в течение указанного дня;
  • загранпаспорт с отметкой о выезде за рубеж;
  • фотографии, которые позволяют подтвердить, что вы не могли быть в то время у нотариуса;
  • свидетели, которые могут подтвердить, что вы находились не у нотариуса, а в другом месте;
  • органы власти, банки, страховые компании и другие крупные организации, в которые вы могли обращаться в момент, когда от вашего имени оформляли документы;
  • любые иные документы, которые очевидно свидетельствую о том, что вы не могли быть в этот день и время у нотариуса.

Рейдеры из 2015 года

Сложно согласиться с нарастающим лоббизмом нотариусом, но именно 2015 год был последним годом, в котором рейдерство было лёгким и простым. Вход и выход участников из ООО не подлежал обязательному нотариальному заверению, а именно это с самого появления этой организационно-правовой формы было слабым звеном в защите от рейдерства. Ещё чуть раньше до 1 июля 2009 г. не заверялись сделки между участниками – они составлялись в простой письменной форме. Собственно, лёгкость подделки таких договоров и стало причиной введения монополии нотариусов на их оформление. Ведь достаточно было распечатать договор на принтере, подписать его с двух сторон и отправиться к нотариусу, который удостоверял лишь подпись нового владельца на форме для налоговой. Нотариус не мог проверить законный покупатель перед ним или нет. Он только удостоверял его подпись на заявлении для налоговой. Затем новый покупатель подавал всё лично в налоговый орган или отправлял почтой. Через 7 дней он становился новым участником – владельцем части или всей фирмы. В ряде регионов вполне нормально проходила и одновременная смена генерального директора. Тогда ещё к комплекту добавлялось решение о его назначении. Чаще всего новый собственник и становился таким директором. В дальнейшем доля в фирме обычно перепродавалась уже реальному владельцу сразу или через ещё одного посредника. Основная цель – создать видимость добросовестного приобретателя, у которого истребовать незаконно полученную долю в фирме было уже сложнее.

Но так как с 2009 г. процесс усложнился, то мошенники придумали другую, не менее изящную схему.

Именно такую схему мы выявили в феврале 2016 г., когда к нам в юридическую фирму обратился предприниматель из Германии, который совместно со своим немецким и российским партнёром занимались сельскохозяйственными работами под Багратионовском (Калининградская область). Предприниматель по обыкновению решили оформить себе визу, но обнаружил, что в качестве генерального директора указан некий не известный им гражданин Л., а из состава участников пропало трое партнёров по бизнесу, остался лишь один из четверых. Проанализировав ЕГРЮЛ и заказав копии документов из регистрационного дела мы обнаружили, что трое участников яко бы вышли осенью 2015 г. из состава фирмы и был назначен генеральным директором так же не известный им гражданин П., который оформил доли вышедших инвесторов на саму фирму (это происходит почти автоматически), а затем продал в январе 2016 г. 76% долей в фирме неизвестному гражданину Л. Последний сразу же назначил в январе 2016 г. себя руководителем фирмы.

В апреле был подан иск в Арбитражный суд Калининградской области (дело №А21-2844/2016), в начале мая мы добились запрета отчуждать доли в фирме (чтобы не появились добросовестные приобретатели) и запрета на проведение общих собраний для одобрения крупных сделок, которые могли привести к выводу активов – ценной сельскохозяйственной земли.

Практически год судебных разбирательств ушёл на то, чтобы получить необходимые документы в различных органах власти, в которых были бы образцы почерка и подписей всех потерпевших. К сожалению, иностранцы практически перешли на электронный документооборот, поэтому пришлось запрашивать документы в консульстве России в Бонне, нотариусов в Москве и Агентства по страхованию вкладов, которое вело банкротство АКБ «Инвестбанк», где был открыт счёт фирмы. Кроме того, в июне 2016 г. было возбуждено уголовное дело по ч. 1 ст. 170.1 УК РФ «Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета», что впоследствии нам очень пригодилось. Так в рамках уголовного дела было проведено исследование почерка генерального директора П., который к тому времени уже был под стражей за совершение другого преступления и ожидал суда. В результате в марте 2017 г. мы получили от Следственного комитета доказательство того, что документы не только не подписывались участниками фирмы о выходе из состава ООО, но их даже не подписывал, и генеральный директор П., который яко бы принял эти заявления. Помогло и то, что мы обнаружили, что один из участников, который умер никак не мог встретиться при жизни с генеральным директором П., так как тот тогда ещё не был им назначен. Хотя представленные в налоговую документы говорили об обратном.

В результате нам удалось доказать, что выход из ООО не состоялся, назначение руководителя было фиктивным, а суд по нашему иску восстановил корпоративный контроль над фирмой и в начале апреля 2017 г. вернул утраченные доли в ООО бывшим владельцам и отменил все незаконные регистрационные действия, в т.ч. по назначению обоих директоров.

За две недели до вступления в силу решения суда наши оппоненты решили в прямом смысле распилить имущество фирмы и как мы полагаем, сдать его на металлолом. Формально до вступления в силу решения генеральный директор – ещё руководитель фирмы и может делать практически всё, что ему угодно. У наших клиентов есть ли возможность взыскать убытки с него. Но получится ли взыскать с такого человека? Мы обратились в Арбитражный суд с достаточно редким требованием для такого рода корпоративных споров – запретить ООО, его руководителю совершать какие-либо действия по отчуждению, уничтожению, сносу имущества. Суд в течение суток вынес определение о запрете таких действий, которое и сделало возможным прекратить все деструктивные действия лже-руководителей. Их деятельность благодаря запрету суда стала вне закона.

Суть схемы сводилось к тому, что выйти из состава ООО можно было просто написав заявление об этом и отправить на юридический адрес компании или вручить под роспись директору. С 1 января 2016 г. требуется обязательное нотариально удостоверение подписи на таком заявлении, равно как и на вход в состав участников.

Лёгкая смена руководителя

Интересно и то, что с того же 2016 г. было отменено требование предоставлять в налоговый орган решение о назначении руководителя. Его должен проверять лишь нотариус при заверении формы Р14001, которую теперь подписывает при нотариусе и сдаёт на регистрацию только новый директор.

Нюанс в том, что нотариус не обязан делать себе копию, а тем более забирать оригинал этого решения. Соответственно достоверно проверить было оно вообще или нет – задача порой невозможная.

Может сложиться ощущение, что это очередная дырка в законе, специально сделанная для рейдеров. Посудите сами, приходит человек с комплектом документов на организацию (свидетельство о регистрации и постановке на налоговый учёт) и решением о назначении себя директором, а нотариус проверяет документы и у него нет сомнений, что документы подлинные. Просто потому, что причин сомневаться в этом нет в абсолютном большинстве случаев. Ведь нотариус видит реально выданные документы из налоговой (как их удаётся оттуда получить – отдельный разговор) и решение (протокол общего собрания), подписи на котором стоят не известных ему лиц.

Многие помнят, что с 1 сентября 2014 г. протоколы (решения) общих собраний в ООО в обязательном порядке «удостоверяются» нотариусом. Если в обществе остался единственный участник, чью подпись подделывают, то в нотариусе нет никакой необходимости. Если стоят подписей нескольких, то достаточно внести в такое решение единогласно принятый пункт повестки дня собрания: «Определить в качестве способа подтверждения принятия настоящим Внеочередным общим собранием участников Общества решений и состава участников общества, присутствовавших при их принятии – подписание протокола всеми участниками собрания». Затем обычно подделываются подписи всех участников.

Что делать?

Во-первых, в случае именно незаконных действий по смены сведений в ЕГРЮЛ, имеет смысл обращаться в Следственный комитет по месту нахождения вашего регистрирующего органа. Уголовная ответственность по ст. 170.1 УК РФ возникает именно за предоставление в налоговые органы документов, содержащие заведомо ложные данные, которые вносятся в ЕГРЮЛ в части руководителя фирмы (его смена) и участников (купля-продажа, дарение доли и др.), залога доли. Следственный комитет может усмотреть мошенничество и тогда дело отправят в полицию, однако с самого начала надо чётко понимать, что произошло, чтобы ваше заявление попало в нужное ведомство как можно быстрее.

Обращение в правоохранительные органы поможет:

  • получить объяснения всех участвующих в «сделках» лиц – старых и текущих владельцев фирмы и директоров;
  • провести бесплатно и оперативно экспертизу подписей до обращения в суд или раньше решения этого вопроса в суде;
  • в случае возбуждения уголовного дела наложить арест на выбывшие из владения доли;

В таких схемах часто используются номинальные (фиктивные) руководители и владельцы («номиналы») с целью использования их как прослойки между законными владельцами и новыми собственниками фирмы. «Номиналы» чаще всего бывают двух видов: одни отрицают, что имели какое-то отношение к фирме, ничего не подписывали или даже что «работаю номиналами» и сдают своих коллег, если имеют какие-то сведения о них; другие сообщают, что ничего не помнят, но если являются директором и владельцем фирмы, значит всё было оформлено законно. Однако объяснить цели своих действий не могут или объясняют: «Предложили бизнес, я решил заняться».

Во-вторых, нужно как можно быстрее подать исковое заявление в арбитражный суд по месту нахождения фирмы с ходатайство об обеспечении иска в виде запрета распоряжаться долями, которые были украдены. Не лишним будет наложить арест на наиболее ценное имущество, однако в отличии от судов общей юрисдикции, сделать это будет куда сложнее. Арбитражные суды просят обосновать очень вескими доказательствами необходимость заблокировать хозяйственную деятельность.

Что именно требовать в иске зависит от того, какие действия совершены в отношения вас или вашей фирмы. Если доля была яко бы продана от вашего имени, то это признание сделки недействительной. Если доли была продана, а не подарена, то скорее всего он будет считать себя добросовестным приобретателем. Но в этом случае мы рекомендуем использовать п. 17 ст. 21 Закона об ООО, который позволяет истребовать долю даже у добросовестного приобретателя – восстановить корпоративный контроль над фирмой. Этот способ возможен при условии, что данные доля была утрачены в результате противоправных действий третьих лиц или иным путем помимо воли лица, утратившего долю. Если приобретатель доли не сможет доказать возмездность такой сделки (а именно это стоит ставить под сомнение всегда), то истребовать долю можно и без указанного выше условия. Ни ухищрения, связанные с приемом новых членов, увеличением уставного капитала не помогут недобросовестным захватчикам оставить фирму за собой.

Одновременно рекомендуется оспаривать и все сделки по назначению директоров, совершенные ими продажи долей от имени ООО (если таковые были, как в приведенном нами примере). Всё это позволит в рамках одного судебного действия решить все проблемы и вернуться к первоначальному состоянию до захвата.

К сожалению, дать универсальные советы в такой ситуации очень сложно, так как рейдеры проявляют часто высокий уровень подготовки, оказывают психологическое и физическое воздействие на всех бывших участников фирмы, пользуются услугами профессиональных юристов. Нередко рейдерами оказываются и бывшие партнёры по бизнесу, которые знают всю вашу «кухню» и это, пожалуй, самый коварный оппонент, которого вам может придется встретить.

Управляющий партнёр юридической фирмы «Солнцев и партнёры» Станислав Солнцев

август 2017 г. специально для Presstons

You can leave a response, or trackback from your own site.
Google+